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“叶飞爆料门”关键人物被罚!控制6个账户疯狂炒股3.31亿元

时间:04-08 来源:最新资讯 访问次数:23

“叶飞爆料门”关键人物被罚!控制6个账户疯狂炒股3.31亿元

本报(chinatimes.net.cn)记者邱利 陈锋 北京报道又有券商员工违法炒股被罚,“作案”时间长达十余年,共控制6个证券账户,疯狂交易3.31亿元。不过,最终竹篮打水一场空,证监会决定采取“没一罚一”的处罚,合计罚没金额424.54万元,再次给广大证券从业人员敲响警钟。上海兰迪律师事务所马佳律师在接受《华夏时报》记者采访时表示,证券从业人员所在机构是专业从事证券交易和证券经营业务的单位,由于职务工作的原因,可能会掌握到超出一般投资者能够了解的未公开信息,具备利用业务优势、信息优势的条件,由此参与股票交易,谋取了不正当利益。可见,严格限制证券从业人员的股票交易,是减少内幕交易及类似行为的重要途径之一,也是构建公正、公平、公开的证券市场环境的必要环节。违规炒股时间长达十余年日前,证监会官网更新一份行政处罚决定书显示,管宣在2007年5月8日至2021年3月8日期间,曾任职于恒泰证券的证券投资部,历任高级研究员、投资经理、证券投资部副总经理等职务。身为证券从业人员,管宣名下虽没有股票账户,但为了股票交易赚钱,这位券商员工居然打起了“借号炒股”的主意。据调查,管宣实际控制并使用“周某华、郑某英、管萱”等6个证券账户,违规买卖股票时间长达十余年。具体来看,2007年2月,管宣开立“周某华”广发证券账户之后,在一年的时间里交易了建设机械、武钢股份等5只股票,扣除税费后实际获利144.11万元。尝到甜头之后,他开始加大股票交易频率。2009年2月至2015年7月,使用“管宣”银河证券账户,共交易了民生银行、北京利尔等88只股票,合计买卖股票金额高达1.3亿元,实际获利418.85万元。不过,管宣还有2个控制的账户陷入亏损,其中“周某华”申万宏源证券账户,实际亏损330.52万元。管宣控制上述6个证券账户,共计交易185只股票,合计买卖金额高达3.31亿元,实际获利212.54万元。处以“没一罚一”证监会决定,没收管宣违法所得212.54万元,并处以212万元罚款,也就是“没一罚一”的处罚,再次给广大证券从业人员敲响警钟。在申辩材料中,管宣提出三点申辩意见,包括申购新股不属于买卖股票,以及生活困难,处罚超过了其实际承受能力等,申请从轻或者减轻处罚。不过,最终证监会均不予采纳。马佳指出,券商员工违规炒股的现象频繁发生,主要原因有三大方面,一是高额收益的诱惑。相较于工资、奖金等正当收入,券商员工通过违规炒股所能获得的利益极高,部分员工自身守法意识不强,在高额利益的诱惑下滑向了违法违规的泥潭。二是券商内部管控措施存在缺位。券商工作人员在日常工作中,能够接触到大量超出一般投资者能够了解的未公开信息。如果公司对于此类敏感信息的传播控制不到位,也容易为违规炒股的行为创造土壤。三是违规炒股的惩罚过低。高额的违法收益之下,相比低廉的实际违法成本,更容易激发出证券从业人员的侥幸心理。昔日“叶飞爆料门”关键人物值得注意的是,管宣曾是“叶飞爆料门”事件中的关键人物。2021年5月,昔日私募冠军叶飞公开爆料“伪市值管理”内幕,牵扯出12家上市公司,并多次透露,恒泰证券资管经理管宣是其“下家”,而管宣找到“接盘方”民生证券,民生证券买入中源家居1500多万股。同年9月,证监会发布消息称,近期配合公安机关开展联合行动,一举将南岭民爆、今创集团、昊志机电三起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案,其中包括各方高度关注的叶飞。针对管宣违规炒股被罚一事,《华夏时报》记者电话联系了恒泰证券董秘办,相关工作人员回应称:“董事会秘书现在正在开会,可以把问题发到公司邮箱里。”但截至发稿未收到具体回复。中证协信息显示,目前管宣已经处于注销离职状态,2008年3月在恒泰证券办理执业登记,最后离职登记日期为2021年3月。马佳表示,员工违规炒股一直是券商经纪业务合规上的“顽疾”。首先,券商应当加强员工职业操守教育,强化员工依法、合规执业的意识。其次,公司要进一步完善内部管控制度,从规范制度的角度而言,要尽快建立严格的信息分级、信息屏障制度,明确工作人员可以获取的信息范围,杜绝越级、超范围获取上市公司信息的情形。从技术管控的角度而言,借助现代IT技术实施监管,通过对客户下单交易的网络IP和设备MAC地址进行监控,以及通过交易行为大数据对客户进行画像,也有助于及时发现员工违规炒股等异常交易行为。此外,监督机构需要从严落实相关制度规范,让法律和制度“长出牙齿”,切实提高违法成本,从而降低乃至于杜绝证券从业人员的侥幸心理。编辑:严晖 主编:夏申茶

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